根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，正确的有（ ）。
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习题解析
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1 .某公司拟申请发行可转换公司债券。该公司最近一期末经审计净资产额为2亿元人民币，3年前该公司曾发行5年期债券3000万元。该公司此次发行债券额最多不得超过（ ）。
A 1000万元 B 3000万元 C 5000万元 D 8000万元
2 .根据有关规定，证券公司应当妥善保存客户开户资料，保存期限至少是（ ）。
A 5年 B 10年 C 20年 D 50年
3 .上市公司对于其发生的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件，应当根据《证券法》规定向有关部门报告并予公告。下列各项中，属于上市公司重大事件的有（ ）。
A 公司遭受重大损失 B 公司的重大投资行为 C 股东所持公司3%以上股份被质押 D 股东大会决议被依法撤销
4 .证券上市后，信息披露义务人承担持续披露义务。对此下列说法正确的有（ ）。
A 年度报告应当在每一个会计年度结束之日起4个月内编制完成并披露 B 中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内编制完成并披露 C 季度报告应当在每个会计年度第3个月 D 临时报告应当在重大事件发生之日起3日内...
5 .某股份有限公司经会计师事务所审计的部分财务资料如下（单位：万元）：会计年度2012年2011年2010年扣除非经常性损益前净利润16001200500扣除非经常性损益后净利润13001100700该公司拟在2013年5月申请首次公开发行股票并上市，根据上述资料，下列说法正确的有（ ）。
A 该公司最近3个会计年度净利润符合要求 B 该公司累计净利润不符合要求 C 该公司首次公开发行股票的申请不应当批准 D 该公司首次公开发行股票的申请应当批准
7 .根据规定，首次公开发行股票时，发行人和主承销商的下列做法正确的有（ ）。
A 网上申购不足时，向网下回拨 B 网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足时，向网上回拨 C 网上申购不足时，中止发行 D 网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足时，中止发行
8 .下列关于公司债券基本特征的叙述，正确的有（ ）。
A 公司债券由公司依法定条件和程序发行 B 公司债券是约定在一定期限内还本付息的有价证券 C 公司债券不能转让 D 公司债券是向社会公众募集资金所产生的债务
9 .根据规定，上市公司不得发行公司债券的情形有（ ）。
A 前一次公开发行的公司债券尚未募足 B 违反规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 C 最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载 D 最近24个月内披露的文件有重大遗漏
10 .2011年5月，甲上市公司拟申请发行可转换公司债券，乙证券公司对该公司进行调查了解后，发现的下列事实中，构成发行可转换公司债券障碍的有（ ）。
A 2010年10月，甲上市公司股票曾经跌破发行价 B 截至2011年3月底，甲上市公司净资产为32000万元，在本次申请发行可转换公司债券之前，累计债券余额为14400万元 C 经注册会计师核验，甲上市公司最近3个会计年度加权平均净资产收...
