[多选题]
期货公司的股东存在（ ）情形时，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A .占用期货公司资产
B .直接任免期货公司董事
C .股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
D .报送的材料
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习题解析
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1 .中国证监会及其派出机构在对期货公司进行检查时，可以对（ ）进行延伸检查。
A 期货公司子公司 B 期货公司的控股股东 C 期货公司的实际控制人 D 与期货公司有业务往来的单位
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查时，下列各项中，有权采取的是（ ）。
A 询问期货公司及其分支机构的工作人员 B 要求其工作人员对被检查事项作出解释 C 查阅 D 查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .当期货公司或其分支机构有（ ）情形时，中国证监会及其派出机构可根据相关规定采取监管措施。
A 公司治理不健全，影响期货公司持续经营 B 业务规则不健全或者未有效执行，影响期货公司持续经营 C 未按规定执行分支机构统一管理制度 D 信息系统不符合规定
题型:
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提问时间:
2021-08-25
4 .若期货公司的股东、实际控制人违反《期货公司监督管理办法》，中国证监会及其派出机构可对其采取的监管措施有（ ）。
A 监管谈话 B 责令改正 C 出具警示函 D 依法取消关联关系
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .中国证监会及其派出机构可以对违反《期货公司监督管理办法》的（ ）采取监管措施。
A 期货公司实际控制人 B 为期货公司提供服务的会计师事务所 C 为期货公司提供服务的资产评估机构 D 期货公司的客户
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，该股权在转让之前，不具有（ ）。
A 分红权 B 处分权 C 表决权 D 转让权
题型:
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提问时间:
2021-08-25
8 .关于客户向期货公司下达交易指令的方式，下列说法中正确的是（ ）。
A 以书面方式下达的，客户应当填写书面交易指令单 B 以电话方式下达的，期货公司应当同步录音 C 以计算机 D 以互联网方式下达的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示
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提问时间:
2021-08-25
9 .某期货公司于2014年5月申请金融期货经纪业务资格，其向中国证监会提交的风险监管报表包括（ ）。
A 2014年4月的报表 B 2014年3月的报表 C 2014年2月的报表 D 2014年1月的报表
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提问时间:
2021-08-25
10 .期货公司发生（ ）情形时，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。
A 公司因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施 B 风险监管指标不符合规定标准 C 公司的监事因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 D 客户发生重大透支
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提问时间:
2021-08-25
