[多选题]
商业银行应制订并执行以风险为本的合规管理计划，其内容包括（ ）。
A .特定政策和程序的实施
B .特定政策和程序的评价
C .合规风险评估
D .合规性测试
E .合规性培训与教育
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习题解析
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1 .为提高合规风险管理的有效性，实行安全稳健运行，合规管理需要重点做好的工作有（ ）。
A 建立有效的合规风险管理体系 B 建设强有力的合规文化 C 建立有利于合规风险管理的基本制度 D 重构银行的内部结构 E 实行股份制经营
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
2 .下列关于非涉税鉴证服务的法律责任表述错误的是（ ）。
A 税务师和税务师事务所出具虚假涉税文书，但尚未造成委托人未缴或者少缴税款的，由省税务局予以警告并处1000元以上3万元以下的罚款，并向社会公告 B 非涉税鉴证服务违反规定，造成纳税人未缴或者少缴税款的，除由纳税...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .商业银行建立的合规风险管理体系应该与其（ ）相适应。
A 公司性质 B 总机构所在区域经济发展程度 C 经营范围 D 组织结构 E 业务规模
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
4 .A企业，2012年与C税务师事务所签订委托协议，委托C税务师事务所代理全年的各税纳税申报及涉税事项的处理，具体代理业务由B税务师及其助理人员完成。由于B税务师及其助理人员经验不足，纳税申报及涉税事项的处理有误，给纳税人造成损失。下列说法正确的是（ ）。
A 应当由A企业自行承担损失 B 应当由C税务师事务所承担赔偿责任 C 应当由B税务师及其助理人员承担赔偿责任 D 应当由B税务师承担赔偿责任
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .下列不属于税务师的业务代理范围的是（ ）。
A 代办减免税申报 B 企业所得税汇算清缴纳税申报的鉴证 C 企业税前弥补亏损和财产损失的鉴证 D 代为制作原始凭证
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .2009年12月2日，国家税务总局出台了（ ），完善了税务师执业规范体系，明确了涉税鉴证和非鉴证服务的业务标准，保障了涉税中介服务当事人的合法权益，促进了税收专业服务市场的健康发展。
A 《注册税务师资格制度暂行规定》 B 《税务代理试行办法》 C 《关于印发〈注册税务师执业基本准则〉的通知》 D 《注册税务师管理暂行办法》
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .有效的公司治理是商业银行健康、可持续发展的基石，也是银监会对商业银行法人监管的重点。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
9 .巴塞尔委员会发布《加强银行公司治理的原则》的背景是2008年爆发的国际金融危机。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
10 .非涉税鉴证服务关系必须通过（ ）来确立。
A 口头形式 B 电子形式 C 书面形式 D 电话形式
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
