[多选题]
期货公司合规*门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括以下（ ）事项。
A .营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；营业部岗位设置情况及人员资格情况
B .信息技术系统运行情况
C .营业场所及设施合规情况
D .营业部内部控制制度执行情况；期货公司统一结算
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习题解析
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1 .期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，监控中心可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，监控中心可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
2 .对期货保证金专用账户的管理，下列说法正确的是（ ）。
A 期货公司对投资者实施动态风险监控，每周进行风险测算 B 营业部应当按照期货公司的统一要求，对经常出现保证金不足 C 期货公司可以根据业务发展需要对营业部保证金专用账户资金进行实时监控 D 营业部保证金专用账户的...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员也可以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
4 .中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
5 .对出入金管理制度的正确说法是（ ）。
A 营业部保证金专用账户的资金，由期货公司总部统一管理和调拨，营业部无权调拨 B 期货公司统一管理投资者银期转账出金操作 C 营业部投资者通过非银期转账方式出金的，应当符合期货保证金安全存管的相关规定 D 投资者的...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .中国证监会直接对每个营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
8 .投资者可以通过中国证监会网站查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
9 .营业部负责人拟连续离岗10个工作日以上的，期货公司应当临时指定2名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，以方便监督。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
提问时间:
2021-08-23
10 .营业部负责人变更的，临时的代为履职人员可不实地履行职责，履职期间同时管理公司的其他事务。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
