基金行业的本质是（）。

1 .多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是（）。

A 系列基金 B 债券基金 C 货币市场基金 D 股票基金

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .（）是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。

A 守法合规 B 诚实守信 C 保守秘密 D 专业审慎：

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .下列关于经理层人员的说法，错误的是（）。

A 经理层人员应当熟悉相关法律 B 经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立 C 经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系 D 经理层人员应当区别对待...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .（）是市场经济的核心机制。

A 竞争 B 教育 C 道德 D 家庭背景

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .下列关于监事会对经营管理的业务监督说法，错误的是（）。

A 当董事或经理人员执行业务违反法律法规 B 定期调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况 C 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告 D 当监事会认为有必要时，一般...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .下列不属于公司员工违反忠实义务的是（）。

A 以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户 B 对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得陈述具有误导性质 C 不得参与任何操纵市场的行为 D 向任何其他人透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .下列关于基金从业人员保守秘密职业道德要求的理解，错误的是（）。

A 保守秘密是基金从业人员的一项法定义务 B 举报他人违法违规行为与保密要求不冲突 C 原单位的保密制度对于已离职人员不再具有约束 D 从业人员不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。

A 总经理 B 董事会 C 股东会 D 董事长

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .（）调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

A 诚实守信 B 守法合规 C 忠诚尽责 D 专业审慎

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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