[单选题]
关于证券公司柜台市场业务的说法，正确的是（ ）。①证券公司应当根据相关约定组织私募产品在柜台市场发行、销售与转让。因发生可能影响私募产品价值、投资者利益、诱发私募产品或者证券公司风险等的重大事项，证券公司拟暂停、终止、恢复发行、销售与转让的，应当事前公告或者以其他方式告知投资者②证券公司在柜台市场为投资者进行私募产品发行、销售与转让提供服务并向投资者或者产品发行人收取费用的，应当在相关协议中约定或者在证券公司网站公布收费标准③证券公司为其他机构发行的私募产品提供柜台市场发行、销售与转让服务的，应当与发行人签订协议，对发行人提供的资料进行审核并妥善保管，不得隐匿、伪造或者毁损相关资料④在柜台市场发行、销售与转让的私募产品应当依法合规，资金投向应当符合法律法规和国家有关政策规定
A .①②④
B .①③④
C .①②③④
D .①②③
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习题解析
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1 .根据《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，地方政府举债采取政府债券方式，有一定收益的公益性事业发展确需政府举债专项债务的，由地方政府通过发行（ ）融资，以对应的政府性基金或专项收入偿还。
A 专项债券 B 永续债券 C 项目收益债券 D 债贷组合债券
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（ ）个交易日内向协会报告，并于（ ）个交易日内提交重大事项报告。
A 1；3 B 1；5 C 3；5 D 3；10
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单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于地方政府一般债券，下列说法错误的是（ ）。
A 一般债券采用记账式固定利率付息形式 B 地方政府一般债券实行自发自还 C 债券资金收支列入一般公共预算管理 D 一般债券期限为1年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .关于证券公司柜台市场业务，下列说法中，错误的是（ ）。
A 证券公司柜台交易是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为 B 证券公司柜台市场是指证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列关于地方政府一般债券的说法错误的是（ ）。
A 承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构，具有债券承销业务资格 B 由各地按照市场化原则自发自还，遵循公开 C 一般债券发行利率采用承销 D 采用承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前1～7个工作日相同待...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .地方政府专项债券收支纳入（ ）。
A 一般公共预算管理 B 政府性基金预算管理 C 国有资本经营预算管理 D 特别预算管理
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户，关于产品账户开立的说法，错误的是（ ）。
A 证券公司应当根据约定行使产品持有人相关权利，不得损害投资者权益 B 证券公司应当为每个投资者开立产品账户，分别记录每个投资者拥有的权益数据，并向该产品登记机构报送投资者权益明细数据等资料 C 证券公司与投资...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .企业集团财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（ ），发行金融债券后，资本充足率不得低于（ ）。
A 80%，4% B 90%，5% C 100%，8% D 100%，10%
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务，关于登记的说法正确的是（ ）。①证券公司为在柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记服务的，应当保证产品持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造或者毁损相关资料②中国证监会认可的其他登记机构接受发行人委托，为在柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记服务的，证券公司应当与其签订协议，对相关事项进行约定③证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的，应当与私募产品发行人签订协议④证券公司柜台市场产品账户代码由12位字符组成，前3位为机构代码
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
