[多选题]
企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括（ ）。
A .近两年没有违法和重大违规行为
B .债权债务关系确立并登记完毕
C .实际发行额不少于人民币3亿元
D .单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20％
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习题解析
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1 .中国银行间市场交易商协会组织市场成员制定了《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》([2009]第15号)，于（ ）发布施行。
A 2009年7月22日 B 2009年9月6日 C 2009年10月12日 D 2009年11月9日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .集合票据是指（ ）具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A 2个(含)以上 B 2个(含)以上 C 5个(含)以上 D 5个(含)以上
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（ ）。任一企业集合票据募集资金额不超过（ ）人民币。
A 30％，2亿元 B 40％，2亿元 C 30％，10亿元 D 40％，10亿元
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单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .要通过交易所集中竞价系统、大宗交易系统和固定收益证券综合电子平台进行交易，要求公司债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的（ ）倍。
A 1 B 1.5 C 2 D 2.5
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单选题
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2021-08-22
5 .企业债券募集说明书的主要内容应包括（ ）。
A 债券发行依据 B 发行概要 C 发行人基本情况 D 偿债保证措施及风险与对策
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多选题
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2021-08-22
7 .发行公司债券应当符合的条件是（ ）。
A 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息 B 本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的30％ C 募集的资金必须符合股东会或股东大会核准的用途，且符合国家产业政策 D 经资信评级机构评...
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多选题
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2021-08-22
8 .不得再次发行公司债券的情形有（ ）。
A 最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为 B 本次发行申请文件存在虚假记载 C 已发行的公司债券存在违约事实，但已及时纠正 D 严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
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多选题
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2021-08-22
9 .为公司债券提供担保，应当符合的条件是（ ）。
A 担保范围包括债券的本金及利息 B 以保证方式提供担保的，为个别责任保证 C 设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施 D 担保财产的价值低于担保金额
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多选题
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2021-08-22
10 .中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（ ）。
A 收到申请文件后5个工作日内决定是否受理 B 中国证监会受理后，对申请文件进行复审 C 发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件 D 发行审核委员会作出核准或者不予核...
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多选题
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2021-08-22
