公司型股权投资基金增资、减资、股权/股份转让、收益分配以及终止清算的，应向（　）办理变更登记、注销手续。

1 .公司型股权投资基金涉及权益变动和权益登记的是（　）。Ⅰ增资和减资Ⅱ股权/股份转让Ⅲ收益分配Ⅳ清算退出

A Ⅲ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理，中国证监会设私募基金监管部，下列属于其职能的是（　）。Ⅰ.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则Ⅱ.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等Ⅲ.负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作Ⅳ.组织对私募投资基金开展监督检查Ⅴ.牵头负责私募投资基金风险处置工作

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .股东将自己持有的股权/股份全部或部分转让给公司的其他股东的行为是指（　）。

A 外部转让 B 中间转让 C 内部转让 D 直接转让

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .下列关于股份有限公司型股权投资基金的股权/股份转让的说法，表述错误的是（　）。

A 股份有限公司属于资合性公司 B 股份转让受到的限制相对较少 C 对外转让一般需经其他股东过半数同意 D 股份有限公司的内部治理更加规范及严格

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .从保护投资者利益，保障管理人以信义责任为基础，最大限度地为投资者提供优质的资产管理服务出发，股权投资基金还应当坚持（　）原则，建立财产独立制度，并应对股权投资基金的投资范围进行一定程度的限制。

A 独立性 B 相关性 C 自主性 D 专业化运作

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .合伙型股权投资基金中涉及权益变动和权益登记的是（　）。Ⅰ入伙/增加出资Ⅱ退伙/减少出资Ⅲ财产份额转让Ⅳ收益分配及清算退出

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅲ D Ⅱ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .股权投资基金合格投资者的核心要素是（　）。

A 具备风险识别能力和承担能力 B 投资额不低于规定限额 C 资产规模或者收入水平达到一定要求 D 具备相应的投资经验

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .信托（契约）型股权投资基金中涉及权益变动和权益登记的行为是（　）。Ⅰ认缴出资Ⅱ退出Ⅲ份额转让Ⅳ收益分配及清算退出

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅲ D Ⅱ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .基金的估值主要是在基金存续期间从（　）的层面对基金资产和负债进行公允价值确定的过程。

A 整个基金 B 部分基金 C 某个基金 D 特定基金

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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