[单选题]
证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（ ）月末的风险监管报表。
A .1个月
B .2个月
C .3个月
D .6个月
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习题解析
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1 .证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（ ），审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
A 介绍业务资格 B 证监会的书面授权 C 期货业协会的授权文件 D 期货经纪业务资格
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前（ ）的风险监管指标持续符合规定的标准。
A 1个月 B 2个月 C 3个月 D 6个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .以下程序中，属于测试采购交易与付款交易内部控制“存在”目标的常用控制测试程序的是（ ）。
A 检查企业验收单是否有缺号 B 检查付款凭单是否附有卖方发票 C 检查卖方发票连续编号的完整性 D 审核采购价格和折扣的标志
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
4 .证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。
A 10% B 20% C 30% D 70%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
5 .下面有关监控的相关表述中，不正确的是（ ）。
A 在每个周期内，应对每个项目合伙人的业务至少选取一项进行检查 B 会计师事务所应当周期性地选取已完成的业务进行检查，周期最长不超过3年 C 监控结果表明出具的报告不适当时，会计师事务所应当确定采取适当的进一步行...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
7 .下列说法中不正确的是（ ）。
A 如果是非连续审计或者以前年度审计调整较多，或者项目总体风险较高，则实际执行的重要性会接近财务报表整体重要性的75％ B 由于注册会计师通常并不对所有的交易 C 注册会计师可以就总体审计策略 D 财务报表层次的重大...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
8 .证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（ ）服务。
A 协助办理开户手续 B 代理客户进行期货交易 C 为客户存取 D 代期货公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
9 .假设分别存在下列事项，其中一定会影响独立性的是（ ）。
A 审计项目组成员甲的叔叔持有被审计单位50股股票，现市值为500元人民币，接受委托前已经全部处置 B 审计项目组成员乙将要成为被审计单位的职员，会计师事务所将其调离审计小组 C 审计项目组成员丙持有被审计单位200股股...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
10 .证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（ ）直接对客户承担。
A 期货公司 B 证券公司 C 居间人 D 中国证监会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
