[单选题]
股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（ ）确定。
A .中国证监会
B .发行人
C .发行人与承销的证券公司协商
D .承销的证券公司
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习题解析
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1 .根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（ ）名下。
A 法定持有人 B 名义持有人 C 指定持有人 D 证券公司营业部
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .（ ）在交易与报价中可操作性较强，在市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，潜在的误差较小。
A 到期收益率 B 远期收益率 C 再投资利率 D 实际回报率
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .保荐机构应当自持续督导工作结束后（ ）个工作日内向中国证监会和证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A 5 B 7 C 30 D 10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .下列各种证券登记中，（ ）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。
A 初始登记 B 变更登记 C 退出登记 D 债券登记
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .由于大多数债券价格与收益率存在凸性，当收益率降低时，估算的价格上升幅度（ ）实际的价格上升幅度。
A 小于 B 大于 C 等于 D 大于等于
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（ ）的信息。
A 证券名称 B 买卖双方的成交价 C 买卖双方的成交量 D 买卖双方所在会员营业部的名称
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .相比于替代互换，市场间利差互换的风险要（ ）一些。
A 更大 B 更小 C 平稳 D 复杂
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .根据《证券法》的规定，创业板上市，股份有限公司申请在深圳证券交易所股票上市必须符合（ ）。
A 公司股本总额不少于人民币3000万元 B 公开发行的股份达公司股份总数的20％以上 C 公司股本总额超过人民币1亿元的，公开发行股份的比例为10％以上 D 公司在最近两年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日（ ）。
A 9：15～11：30 B 9：30～11：30 C 13：00～15：27 D 15：00～15：30
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
