[多选题]
商业银行的（ ）应确定合规的基调，确立合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
A .董事会
B .股东大会
C .监事会
D .高级管理层
E .工会
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习题解析
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1 .下列属于经济合作与发展组织制定的个人隐私保护的原则的有（ ）。
A 信息收集限制原则 B 信息质量原则 C 表明目的原则 D 使用限制原则 E 安全保护原则
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多选题
提问时间:
2021-08-24
2 .下列属于违反信息保密行为的有（ ）。
A 向与业务无关人透露客户的个人信息 B 出于好奇或其他目的向其他同事打听客户的个人信息和交易信息 C 不妥善保管填有客户信息的单据 D 未经客户允许，将客户信息提供给保险公司 E 将客户书面材料随意扔在废纸篓里
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
3 .作为一名银行业从业人员，必须具有的知识有（ ）。
A 对宏观经济和金融状况有较为全面的认识和了解 B 对银行在现代经济中所起的作用有所了解 C 熟知与自身岗位相关的银行业务及与管理有关的法规 D 熟知在业务活动中规避监管的有效方法和手段 E 具备胜任本职工作的相关专业...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
4 .下列各项中，属于内幕信息的有（ ）。
A 银行或公司经营方针的重大变化 B 银行或公司经营范围的重大变化 C 银行的任何投资行为 D 银行面临的重大诉讼 E 银行重大的购置财产的决定
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
5 .银行业从业人员在工作中接触到的内幕信息主要有（ ）。
A 当其所在机构为上市银行之时，获知有关本机构的内幕信息 B 在履行基金托管义务过程中获知内幕信息 C 公司上市的内部流程 D 在履行账户托管义务过程中获知内幕信息 E 上市公司的股票投资分析信息
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
7 .具备岗位所需专业知识和技能，是银行业从业人员从业的基本前提。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
8 .根据《反不正当竞争法》，商业银行销售银行产品时，可以以明示方式给对方折扣，可以给中间人佣金，但折扣和佣金必须如实告知上级领导。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
9 .银行业从业人员应当加强学习，不断提高业务知识水平，熟知向客户推荐的金融产品的特性、收益、风险、法律关系、业务处理流程及风险控制框架。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
10 .出于私情，向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源，为这些行为提供方便，不属于明显不妥的行为，不会对从业人员及其所在机构产生不利影响。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
