确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易,应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的( )为标准。
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习题解析
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1 .下列拟持有期货公司5%以上股权的企业,不符合条件的有( )。
A 丁企业的或有负债达到净资产的60% B 丙企业4年前因违法违规经营受到行政处罚 C 乙企业有较大数额的到期未清偿债务 D 甲企业累计对外长期股权投资超过自身净资产
2 .下列关于期货公司与其股东关系的表述,正确的有( )。
A 为保护股东利益,期货公司应当向股东做出分红的承诺 B 期货公司向股东提供服务的,不得降低风险管理要求 C 期货公司的股东不能直接任免期货公司的董事 D 期货公司可以向股东做出最低收益的承诺
3 .下列关于期货公司董事会的表述,正确的有( )。
A 期货公司必须设立董事会 B 规模小,股东数量少的期货公司可以自行决定 C 期货公司可以不设立董事会 D 期货公司可以设立独立董事
4 .下列关于期货交易风险提示和管理的表述,正确的有( )。
A 期货公司在为客户开立期货经纪账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》 B 期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特别提示 C 客户应在《期货交易风险说明书》上签字 D 《期货交易...
6 .根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列表述正确的是( )。
A 期货公司超出客户指令价位的范围,将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的,客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持 B 期货交易所未按交易规则规定的期限 C 期货公司与客户对交易...
7 .下列关于期货交易所、期货公司和客户穿仓损失责任承担的表述,正确的是( )。
A 期货公司的保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间穿仓造成的损失,由期货交易所承担 B 期货公司的保证金不足,期货交易所履...
8 .期货交易所允许期货公司开仓透支交易,结果发生损失,对透支交易造成的损失,以下表述正确的有( )。
A 期货交易所与期货公司事先约定透支交易如盈利对半分账,发生亏损双方共担的,应属无效约定,期货交易所应对透支交易造成的损失承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80% B 期货交易所与期货公司事先约定透支交易如盈...
9 .根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,以下( )情形中,期货公司应承担赔偿额不超过损失的80%。
A 期货交易所未按交易规则规定的期限 B 期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务,期货交易所亦未代期货公司履行,造成交易对方损失的 C 客户的交易保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保...
10 .根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,关于强行平仓的责任,下列表述正确的是( )。
A 期货公司的交易保证金不足,又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的,按交易规则的规定处理;规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓所造成的损失,由期货公司承担 B 期货交易所因...
