下列不属于中国基金业协会资格认定委员会成员的是（　）。

1 .企业公示信息隐瞒真实情况、弄虚作假、未公示年度报告或相关责令信息的，列入（　）。

A 经营异常名录 B 严重违法企业名单 C 异常机构名单 D 黑名单

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .对于没有管理过基金的机构，基金业协会予以办理登记的条件包括（　）。Ⅰ.高管人员具有相应的投资管理从业经历Ⅱ.私募基金的合格投资者人数符合相关规定Ⅲ.机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度Ⅳ.基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》对私募基金管理人高管人员基金从业资格的要求，具有的特点包括（　）。Ⅰ.针对从事非私募证券投资基金业务的私募基金管理人的高管人员资质要求作出了差异化安排Ⅱ.各类私募基金管理人的法定代表人/执行事务合伙人不得从事投资业务Ⅲ.修改完善了以认定方式取得基金从业资格的方式，扩大了受认可的其他专业资格考试范围Ⅳ.要求私募基金管理人的高管人员每年度完成15学时的后续执业培训

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .根据《私募基金登记备案相关问题解答（六）》相关规定，可以认定为具有私募证券基金从业资格的条件包括（　）。Ⅰ.通过基金从业资格考试Ⅱ.最近三年从事相关资产管理业务，且管理资产年均规模500万元以上Ⅲ.最近三年在金融监管机构及其监管的金融机构工作Ⅳ.已通过证券从业资格考试或者期货从业资格考试，取得相关资格

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .下列选项中，不能成为私募基金管理人的是（　）。Ⅰ.自然人Ⅱ.依法设立的公司Ⅲ.实缴资本未到位的机构Ⅳ.依法设立的合伙企业

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .私募基金管理人变更控股股东的，应当在完成工商变更登记后的（　）个工作日内，通过私募基金登记备案系统向基金业协会进行重大事项变更。

A 2 B 7 C 10 D 15

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .律师事务所及其经办律师可采取的尽职调查查验方式包括（　）。Ⅰ.审阅书面材料Ⅱ.实地核查Ⅲ.人员访谈Ⅳ.互联网及数据库搜索

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .股权投资基金投资后管理的增值服务不包括（　）。

A 完善公司治理结构 B 提供再融资服务 C 跟踪投资协议条款履行情况 D 规范财务管理系统

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .股权投资基金的项目来源主要有（　）。Ⅰ.与国内外股权投资机构结为策略联盟，实现信息共享，联合投资Ⅱ.依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会Ⅲ.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态Ⅳ.通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息

A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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