[多选题]
不得担任独立董事的人员是（ ）。
A .在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系
B .直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属
C .在直接或间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属
D .为上市公司或者其附属企业提供财务
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习题解析
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1 .以募集设立方式设立公司的，公司创立大会由（ ）组成。
A 发起人 B 认股人 C 董事 D 经理
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多选题
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2021-08-22
2 .风险控制委员会制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
3 .内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、信息沟通、内部监控及外部控制。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
4 .股份的特点有（ ）。
A 股份的平等性 B 股份的可转让性 C 股份的单一性 D 股份的不可分性
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2021-08-22
5 .基金估值过程中可能发生的风险点有估值计算方法错误、估值操作程序错误、估值系统参数设置或导入数据错误、业务人员恶意违规操作导致风险等。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
7 .基金营销的特殊性主要体现在服务性、专业性和一次性上。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
8 .一般而言，以机构投资者为服务对象营销成本低，服务成本也较低；相反，以个人投资者为服务对象则营销成本高，服务成本也高。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
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2021-08-22
9 .下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是（ ）。
A 公司持有的本公司股份不得分配利润 B 公司法定公积金累计额为公司注册资本30%以上的，可以不再提取 C 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金 D 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依...
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多选题
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2021-08-22
10 .基金管理人可以对基金的证券投资业绩水平进行预测。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
