[多选题]
期货公司应当在资产管理合同中与客户明确约定( )。
A .委托期限
B .追加委托资产的方式和时间
C .提取委托资产的方式和时间
D .最低收益 率
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习题解析
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1 .期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度,并于( )结束后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。
A 每日 B 每周 C 月度 D 季度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .期货交易所应当对期货公司的( )进行重点监控。
A 期货资产管理账户及其交易编码 B 委托资产 C 收益率 D 投资账户的盈亏
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .( )可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。
A 资产管理业务负责人 B 首席风险官 C 总经理 D 中国证监会及其派出机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
4 .以下属于期货公司申请资产管理业务试点的条件的有( )。
A 净资本不低于5亿元 B 申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求 C 最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级 D 具有可行的资产管理业务实施方案
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .资产管理业务的投资范围包括( )。
A 期货 B 股票 C 证券投资基金 D 央行票据
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .客户可以提前终止资产管理委托的情况有( )。
A 委托资产亏损达到起始委托资产的一定比例时 B 期货公司变更投资经理 C 委托资产发生权属变更 D 期货公司更换了从业人员
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理的手续有( )。
A 及时结清相关费用 B 将剩余委托资产返还给客户 C 及时撤销期货资产管理账户 D 及时撤销非期货类投资账户
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .期货公司资产管理部门应当立即向公 司总经理和首席风险官报告的情况有( )。
A 资产管理业务被交易所或者采取风险监控措施 B 资产管理业务被有关机关调查 C 客户提前终止资产管理委托 D 委托资产权属变更
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .中国证监会可以暂停期货公司开展新的资产管理业务的情况有( )。
A 风险监管指标不符合规定 B 高级管理人员和业务人员不符合规定要求 C 超出合同约定的投资范围从事资产管理业务 D 收益过低
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
