关于首次公开发行股票的程序，下列表述正确的有（ ）。
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习题解析
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1 .关于优先股的交易转让，下列表述正确的有（ ）。
A 优先股应当在证券交易所交易或转让 B 优先股应当在全国中小企业股份转让系统交易或转让 C 优先股应当在中国证券登记结算公司集中登记存管 D 优先股交易或转让环节的投资者适当性标准应当与发行环节一致
2 .下列情形中，须经证监会核准的有（ ）。
A 甲上市公司向某战略投资者定向增发股票 B 乙上市公司向所有现有股东配股 C 有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让 D 有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人
3 .发行人及其控股股东、公司董事及高级管理人员应在公开募集及上市文件中提出上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的预案，对此下列表述正确的有（ ）。
A 预案应包括启动股价稳定措施的具体条件 B 具体措施可以包括发行人回购公司股票，控股股东 C 在启动股价稳定措施时应提前公告具体实施方案 D 在启动股价稳定措施之后方公告具体实施方案
4 .公司发行新股的同时，其股东拟公开发售股份的，关于其发行方案表述正确的（ ）。
A 发行方案应当载明公司预计发行新股数量 B 发行方案应当载明公司相关股东预计公开发售股份的数量和上限 C 发行方案应新股发行与老股转让数量的调整机制 D 公司新股发行数量应当根据募投项目资金需求合理确定
5 .网上和网下同时发行的机制中，对于有效报价投资者数量的正确表述有（ ）。
A 公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家，不多于20家 B 公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家，不多于40家 C 公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价...
7 .某能源股份有限公司拟在深交所中小板市场首次发行股票并上市，其募集资金使用项目除用于主营业务外，不得用于（ ）。
A 委托理财 B 直接投资能源技术开发公司 C 间接投资基金管理公司 D 持有可供出售的金融资产
8 .关于虚假陈述的表述，下列说法正确的有（ ）。
A 如果信息披露义务人主张任职时间短 B 信息披露义务人在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案，应当从重处罚 C 证券服务机构未勤勉尽责，所制作 D 投资人持股期间基于股东身份取得的收益，包括红利
9 .根据相关司法解释的规定，证券市场中承担信息披露义务的人如果虚假进行陈述的，虚假陈述行为与投资人的损害结果之间存在因果关系才构成证券法规定的虚假陈述行为，不考虑被告举证的情况下，下列选项中，这种因果关系包括（ ）。
A 投资人所投资的是与虚假陈述直接关联的证券 B 投资人在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买入该证券 C 投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后，因卖出该证券发生亏损 D 投资人在虚假陈述揭露日或者更正...
10 .下列有关上市公司收购的表述，不符合《证券法》规定的有（ ）。
A 收购上市公司部分股份的收购要约应当约定：被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人应全部收购 B 采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票，但不得采取要约规...
