《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和（　）。

1 .信托公司设立须经筹建和开业两个阶段，下列说法正确的有（　）。

A 信托公司的筹建期为批准决定之日起6个月 B 未能按期筹建的，可申请延期一次，延长期限不得超过3个月 C 信托公司应当自领取营业执照之日起6个月内开业 D 不能按期开业的，可申请延期一次，延长期限不得超过3个月 E 未能按...

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

查看答案

---

2 .银行系金融租赁公司的劣势表现为（　）。

A 企业信用信息量较少 B 融资成本相对较高 C 受监管制约较多 D 缺少灵活性 E 创新能力强

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

查看答案

---

3 .金融机构直接融资的最大特点是（　）。

A 发行债券可以影响货币供给量，从而起到货币化的作用 B 发行金融债券有利于提高金融机构资产管理能力，化解金融风险 C 发行金融债券有利于拓宽直接融资渠道，优化金融资产结构 D 发行金融债券有利于丰富市场信息层次，...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

查看答案

---

4 .下列关于QFII的表述，错误的是（　）。

A 单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的30% B QFII即合格境外机构投资者 C 在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

查看答案

---

5 .下列对律师事务所从事证券法律业务的管理，说法错误的是（　）。

A 律师被吊销执业证书的，可以再从事证券法律业务 B 同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见 C 同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人 D 同一律师事务所不得在其...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

查看答案

---

7 .委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用是（　）。

A 证券交易所手续费 B 证券交易监管费 C 过户费 D 印花税

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

查看答案

---

8 .在金融期权交易中，买方要向卖方支付（　）。

A 期权费 B 行权费 C 交易保证金 D 结算保证金

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

查看答案

---

9 .《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十六条规定，取得期货交易所（　）资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。

A 交易结算会员 B 全面结算会员 C 业务结算会员 D 以上都对

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

查看答案

---

10 .指数基金指的是（　）。

A 主动型基金 B 被动型基金 C 公墓基金 D 私募基金

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

查看答案

---