[单选题]
从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）及时与投资者协商。
A .所在机构
B .中国证监会
C .期货业协会
D .中国证监会派出机构
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习题解析
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1 .下列各项中，属于投资业务内部控制测试程序的是：
A 编制长期股权投资明细表，并与财务报表 B 审查财务报表附注中是否充分披露与投资业务相关的信息 C 向管理层核实交易性金融资产的持有目的 D 抽取投资项目文件记录，审查立项环节的手续是否完备
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .审计人员审查被审计单位注册资金数额是否符合国家有关规定，有形资产与无形资产投入比例是否适当，是为了证实实收资本业务的：
A 真实性 B 合法性 C 效率性 D 完整性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .下列关于实收资本审计的表述中，正确的是：
A 实收资本出现错弊的可能性很小，不必审查 B 不涉及货币资金投资就不必审查 C 监盘是必不可少的审计程序 D 实收资本账户业务量不大，可采用详查法
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
4 .可以代理客户从事期货交易的是（ ）。
A 期货投资咨询机构的从业人员 B 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员 C 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员 D 期货公司的从业人员
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
5 .审计人员在审查投资者投入的机器设备时，通过查阅原始发票、财产税单可以查明：
A 机器设备是否归投资者所有 B 机器设备的可用性 C 机器设备折旧计提的正确性 D 机器设备是否存在担保情况
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
7 .审计人员发现被审计单位资本公积用于以下方面，其中符合规定用途的是：
A 弥补亏损 B 转增资本 C 支付养老保险 D 发放股利
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
8 .期货从业人员受到机构处分的，机构应当在做出处分决定之日起（ ）工作日内向协会报告。
A 3个 B 5个 C 10个 D 15个
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
9 .为证实被审计单位按照原出资比例将资本公积转增资本的合法性，审计人员应实施的审计程序是：
A 审阅批准文件，检查经办手续是否完备 B 审查资本公积总账与明细账的一致性 C 观察实收资本和资本公积的账务处理流程 D 询问财会人员是否存在其他转增资本的情况
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
10 .期货从业人员拒绝协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（ ）内拒绝受理其从业资格申请。
A 1年 B 2年 C 3年 D 5年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
