一般情况下，已经正式受理的基金认购申请（ ）。
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习题解析
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1 .根据基金职业道德规范中应保守秘密的基本要求，以下做法错误的是（ ）。
A 不透露尚处于禁止公开期间的信息 B 不与同事交流所知道的秘密信息 C 向上级领导汇报自己获知的秘密 D 不泄露在执业活动中所获知的内幕信息
2 .基金年度报告的内容不包括（ ）。
A 基金总值表现的披露 B 基金财务会计报告的编制和披露 C 基金财务指标的披露 D 基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任
3 .某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某（陈某与A公司、B公司无任何关系）说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。基金经理李某听说该消息后，随即进行了投资交易，下列关于李某的行为的说法中，正确的是（ ）。
A 李某是听说陈某信息后进行投资交易的，李某的行为仍是属于内幕交易 B 李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易，李某还是比较专业审慎的 C 李某只是道听途说，消息并不可靠，故李某的行为属于合规行为 D 李某只是道...
4 .内部环境是其他风险管理要素的基础，关于企业风险的内部环境要素所包含的范畴，以下错误的是（ ）。
A 管理层的理念和经营风格 B 内部财务管理制度 C 经营层的风险偏好 D 员工的诚信
5 .关于证监会工作人员的表述，以下表述正确的是（）。
A 工作人员依法履行职责，进行调查或检查，需要保密时可以不出示证件 B 经过中国证监会批准，离职工作人员可以在基金公司担任督察长 C 工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于3人 D 一般工作人员离职3年内，...
7 .关于发起式基金的成立及存续条件，以下说法中正确的是（ ）。
A 发起资金不得少于3000万元人民币 B 发起式基金合同生效3年后，若持有人数量低于200人的，基金合同自动终止 C 发起式基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元人民币的，基金合同自动终止 D 基金份额持有人可少于200人
8 .基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基，金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令；B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易；因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其投顾实力。基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括（）。Ⅰ.检查公平交易的方法及其有效性Ⅱ.引入第三方评估机构进行合规审核评价Ⅲ.安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因Ⅳ.杜绝信息共享，实现部门间信息隔离
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
9 .根据基金销售性与投资者适当性原则，基金募集机构的以下哪种行为是被允许的?（）
A 向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 B 由于财产继承，将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者 C 向不符合转入要求的投资者销售基金产品或者服务 D 风险承受能力最低类别...
10 .下列关于私募基金的监管，描述正确的是（ ）。
A 设立私募基金管理机构需经证监会审批 B 中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责 C 发行私募基金不设行政审批 D 发行私募基金需经中国基金业协会审批
