下列不属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的是（ ）。

1 .内部控制系统的目标是（ ）。

A 降低经营风险 B 提高基金管理人的经营效益 C 消除经营风险 D 直接促进组织目标的实现

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .价格-收益率曲线的曲率就是债券的（ ）。

A 修正久期 B 久期 C 凸性 D 麦考利久期

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问。在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资绩优股与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投顾实力。关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（ ）。Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .小张和小王在一起讨论基金分红的不同方式。 小张说：只有开放式基金可以选择分红再投资的形式。封闭式基金只能选择现金分红。 小王说：基金分红时，如果投资者忘记选择，则基金管理人会选择分红再投资的形式。 对于他们的表述，正确的是（ ）。

A 两人说法均正确 B 两人说法均错误 C 小张说法错误，小王说法正确 D 小张说法正确，小王说法错误

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .关于基金合同对基金份额持有人权利的约定，以下表述错误的是（ ）。

A 基金份额持有人可参与基金投资运作 B 基金份额持有人可要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决权 C 基金份额持有人可对基金管理人 D 基金份额持有人可参与分配清算后的剩余基金财产

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .岗前、岗位职业道德教育是开展基金职业道德教育的重要途径。某基金公司开展的下列工作中，属于岗前、岗位职业道德教育的是（ ）。Ⅰ.在新员工任职前开展员工合规培训Ⅱ.每年对员工开展违规背信案例的警示培训Ⅲ.建立职业道德模范员工表彰制度Ⅳ.将职业道德践行情况纳入员工考评权重

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .互换合约是指交易双方约定的在未来某一时间交换他们认为具有相等经济价值的（ ）的合约。

A 现金流 B 资产 C 负债 D 证券

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当（ ）。

A 异地备份，长期保存 B 本地备份，长期保存 C 本地备份，适当留存 D 异地备份，适当留存

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .关于波动率指标，以下表述正确的是（ ）。

A 投资组合波动率在风险管理中最常见的定义是单位时间收益率的标准差 B 波动率是基于投资价值对风险因子的敏感程度的指标 C 在计算波动率时，交易所非交易日也通常会被计算在内 D 投资组合波动率计算时所取的单位时间不...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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