[多选题]
基金监管的原则有（ ）。
A .依法监管原则
B .“三公”原则
C .审慎监管原则
D .监管的连续性和有效性原则
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习题解析
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1 .基金股票投资组合重大变动的披露内容包括（ ）。
A 报告期内累计买入价值超出期初基金资产净值2%的股票明细 B 报告期内累计卖出价值超出期初基金资产净值3%的股票明细 C 对累计买入 D 整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .下列关于基金年度报告的表述正确的有（ ）。
A 应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告 B 管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人 C 目前基金年报采用在管理人网站上披露正文 D 目前法规要求在基金年度报告
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .下列关于基金半年度报告的表述错误的有（ ）。
A 半年度报告不要求进行审计 B 半年度报告披露净值增长率列表的时间段与年度报告一样 C 重大事件揭示中，半年度报告只报告期内改聘会计师事务所的情况 D 半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .以下属于基金运作信息披露文件的有（ ）。
A 基金份额上市交易公告书 B 基金资产净值和份额净值公告 C 重大事项公告 D 基金定期报告
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .监管体系的组成包括（ ）。
A 监管目标 B 监管原则 C 监管机构 D 监管对象
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .中国证监会基金监管部主要通过（ ）方式实现基金监管。
A 市场准入监管 B 市场秩序监管 C 日常持续监管 D 基金管理人员监管
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .基金托管人资格由（ ）核准。
A 中国证券业协会 B 中央银行 C 中国证监会 D 中国银监会
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .从目前的情况来看，开放式基金的代销机构主要包括（ ）。
A 商业银行 B 证券公司 C 投资咨询机构 D 专业基金销售公司
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .基金销售监管关注的主要内容（ ）。
A 基金产品是否经核准 B 谨慎性原则 C 宣传资料是否合规 D 规范基金销售费用结构和费率水平，维护基金销售市场秩序
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
