[多选题]
下列说法正确的有（ ）。
A .期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载
B .期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载
C .期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载
D .期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准
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习题解析
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1 .期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意（ ）。
A 期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表 B 期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表 C 期货公司应当在年度终...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列（ ）措施。
A 向公司出具关注函，并抄送其主要股东 B 对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平 C 要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .下列说法正确的有（ ）。
A 期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施 B 期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .下列用语的含义正确的有（ ）。
A 资产 B 资产 C 负债 D 负债
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .净资本的计算公式错误的有（ ）。
A 净资本＝净资产－资产调整值－客户未足额追加的保证金-／＋其他调整项 B 净资本＝净资产＋负债调整值－客户未足额追加的保证金-／＋其他调整项 C 净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值-／＋其他调整项 D 净资本＝净...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
8 .未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
9 .期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
10 .风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
