[单选题] 提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-25

下列属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是( )。


A .基本管理制度
B .内部控制大纲
C .部门业务规章
D .以上都正确

提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-25

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习题解析

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1 .目前我国定期发布各类债券收益率曲线的机构包括( )。Ⅰ.上海清算所Ⅱ.中证指数有限公司Ⅲ.上海有色金属交易所Ⅳ.中央国债登记结算有限责任公司

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

2 .目前,在以下基金信息披露的行为中,属于禁止行为的是( )。Ⅰ.权威机构预测基金收益Ⅱ.登载研究机构的推荐性文字Ⅲ.基金投资避险策略Ⅳ.损失承担机制安排

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

3 .关于基金销售相关数据的保存,正确的是( )。

A 每周备份,异地库房妥善保管 B 每天备份,公司库房妥善保管 C 每周备份,公司库房妥善保管 D 每天备份,异地库房妥善保管

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

4 .债券基金的久期与基金组合中各个债券久期的关系是( )。

A 债券基金的久期等于基金中久期最大的债券的久期 B 债券基金的久期等于各个债券久期的算术平均 C 债券基金的久期等于各个债券的投资比例与对应债券久期的加权平均 D 债券基金的久期等于基金中久期最小的债券的久期

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

5 .某基金公司要发行一只对冲公募基金,在发售前需披露的文件是( )。

A 基金份额发售公告 B 基金资产净值 C 基金份额上市交易公告书 D 基金年度报告

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

7 .关于投资者承受的风险和要求的风险溢价,以下表述错误的是( )。

A 无风险资产收益率等于风险资产期望收益率减去风险溢价 B 投资者要求市场风险溢价是因为其承受了非系统性风险 C 其他条件一致时,公司的风险越高,投资者投资其股票要求的期望收益率越高 D 无风险收益率是投资者进行投...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

8 .某基金交易员卖出某股票时操作失误,直接导致该股票成交价格大幅波动并造成基金财产损失。事后,被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了( )的规定。Ⅰ.应当专业审慎、勤勉尽责Ⅱ.应当强化投资风险管理,提高风险管理水平,审慎开展投资活动Ⅲ.不得从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

9 .商业银行、证券公司、期货公司、保险机构等机构从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的监管部门派出机构进行注册,并取得相应资格,这里的监管部门是指( )。

A 中国证券登记结算有限责任公司 B 中国证监会 C 中国银保监会 D 中国证券投资基金业协会

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10 .以下不属于资本市场理论前提假设的是( )。

A 所有投资者都是价格的接受者 B 所有投资者对资产的预期收益率 C 所有投资者都是风险中性的 D 所有投资者的投资期限都是相同的

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