证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的（　）。

1 .证券公司终止与证券经纪人的委托关系，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起（　）个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

A 3 B 5 C 10 D 15

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .基金销售机构应建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（　）年。

A 5 B 10 C 15 D 20

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .基金销售机构和基金销售相关机构的信息系统应当符合中国证监会基金销售业务信息管理平台的有关要求，并在向投资人开通前将基金销售网站地址报（　）备案。

A 国务院证券管理委员会 B 中国证监会 C 中国银监会 D 证券交易所

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .证券公司应当在代销合同签署后（　）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A 5 B 10 C 15 D 20

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循的原则不包括（　）。

A 独立 B 准确 C 客观 D 审慎

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .下列选项中适用于零售企业的鲜活商品的成本核算的是（　）。

A 数量进价金额核算法 B 数量售价金额核算法 C 进价金额核算法 D 售价金额核算法

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（　）。

A 3年 B 5年 C 10年 D 20年

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .下列不属于降低保本点的途径的是（　）。

A 降低固定成本总额 B 降低单位变动成本 C 提高销售单价 D 降低销售单价

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请保荐机构持续督导的时间不得少于（　）个完整的会计年度。

A 1 B 2 C 3 D 5

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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