[多选题]
资产管理合同需要变更的，证券期货经营机构应当按照资产管理合同约定的方式取得（ ）的同意，保障投资者选择退出资产管理计划的权利，对相关后续事项作出公平、合理安排。
A .证监会
B .国务院
C .托管人
D .投资者
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习题解析
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1 .根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，证券期货经营机构可以（ ）。
A 自行销售资产管理计划 B 委托具有基金销售资格的机构销售或者推介资产管理计划 C 自行办理资产管理计划份额的登记 D 委托中国证监会认可的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券期货经营机构应当结合市场状况和自身管理能力制定并持续更新流动性风险应急预案，明确（ ）。
A 预案触发情景 B 应急资金来源 C 公司董事会 D 应急程序与措施
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .在中华人民共和国境内，证券期货经营机构（ ），设立私募资产管理计划并担任管理人，由托管机构担任托管人，依照法律法规和资产管理合同的约定，为投资者的利益进行投资活动。
A 非公开募集资金 B 公开募集资金 C 吸收存款 D 接受财产委托
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .下列中，（ ）应当按照中国证监会的要求，定期或者不定期提供证券期货经营机构私募资产管理业务专项统计、分析等数据信息。
A 证券交易场所 B 证券登记结算机构 C 证券业协会 D 证券投资基金业协会
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，非因资产管理计划本身的债务或者法律规定的其他情形，不得（ ）。
A 查封资产管理计划财产 B 冻结资产管理计划财产 C 扣划资产管理计划财产 D 强制执行资产管理计划财产
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，但不可以委托具有基金销售资格的机构销售或者推介资产管理计划。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责，不得有下列（ ）行为。
A 为其他机构 B 在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作 C 在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利 D 在资产管理合同中约定由委托...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .证券交易场所、期货交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会依照法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施自律管理。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
10 .证券期货经营机构、托管人、销售机构等机构应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定保存资产管理计划的会计账册，妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料和数据，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者销毁。保存期限自资产管理计划终止之日起不少于二十年。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
