[单选题]
基金销售机构内部控制的( )原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A .健全性
B .有效性
C .独立性
D .审慎性
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习题解析
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1 .( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
A 电话服务中心 B 邮寄服务 C 自动传真 D 专人服务
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .2007年11月7日，中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .货币市场基金可以按照不高于( )的比例从基金资产中计提销售服务费，用于基金销售和对持有人的服务。
A 0.25％ B 0.75％ C 1.5％ D 5％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割清算。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .一家证券公司的客户资金可以存放在多家指定商业银行并确定其中一家为主办银行。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .关于基金产品定价，下面叙述不正确的是( )。
A 是与基金产品本身相关的各项费率的确定，主要包括认购费率 B 从股票基金到混合基金 C 客户规模越大，它与基金管理公司就产品价格问题的谈判能力就越强，通常也能得到更加优惠的费率待遇 D 市场竞争越激烈，为有效获取...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .补办原号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .补办新号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户(申请人)。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
