[多选题]
上市公司非公开发行股票中，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让的发行对象包括（ ）。
A .上市公司的控股股东
B .董事会拟引入的境内外战略投资者
C .通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
D .上市公司的实际控制人或其控制的关联人
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习题解析
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1 .甲公司在与乙公司交易中获汇票一张，出票人为丙公司，承兑人为丁公司，汇票到期日为2003年11月30日。当下列情况发生时，甲公司可以在汇票到期日前行使追索权的有（ ）。
A 乙公司申请注销法人资格 B 丙公司被宣告破产 C 丁公司被吊销营业执照 D 丁公司因违法被责令终止业务活动
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2021-08-23
2 .甲股份有限公司于2011年5月成立，股本总额为1000万元，发起人股东人数为20人，2012年6月，甲股份有限公司准备增加注册资本发行新的股份，下列情形中，甲股份有限公司应当依法向证监会申请核准成为非上市公众公司的是（ ）。
A 采用向特定对象发行股票的方式，特定对象主要为本行业的自然人投资者，人数为185人 B 采用公开方式向社会公众公开转让 C 采用向特定对象发行股票的方式，特定对象主要是国内本行业的3家战略投资者 D 发行的股份向原有股...
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3 .某市食品加工厂向该市粮油公司签发一张汇票，但未记载付款地。下列选项可能确定为付款地的有（ ）。
A 汇票出票地 B 付款人的营业场所 C 付款人的住所地 D 付款人的经常居住地
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2021-08-23
4 .某上市公司拟增发股票，董事会应就上市公司申请增发股票作出决议，该决议应当包括下列事项（ ）。
A 本次增发股票发行的方案 B 募集资金用途 C 前次募集资金使用的报告 D 本次发行证券的种类和数量
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5 .根据《中华人民共和国票据法》的规定，下列各项中，属于需要提示承兑的汇票有（ ）
A 见票后定期付款的汇票 B 银行汇票 C 定日付款的汇票 D 银行本票
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7 .根据《票据法》的规定，下列各项中属于票据保证的绝对必要和相对必要记载事项的有（ ）。
A 表明“保证”的字样 B 被保证人的名称 C 保证日期 D 保证人签章
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2021-08-23
8 .某上市公司申请发行债券，应当先经公司董事会制定方案，由股东大会作出决议，决议事项有（ ）。
A 发行债券的数量 B 债券期限 C 决议的有效期 D 募集资金的用途
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9 .李某在交易中获得一张金额为五百万元的汇票，该汇票的出票人、付款人分别为甲、乙公司。汇票还有丙、丁两公司的保证签章。丙丁约定“丙的保证签章金额是两百万，丁的保证签章金额是三百万”。李某履行了一切正常义务后，乙公司拒绝付款。下列说法正确的是（ ）？
A 丙主张自己仅承担二百万保证责任 B 丁主张自己享有先诉抗辩权 C 李某可以向甲公司行使追索权 D 甲乙丙丁都承担连带责任
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10 .通过证券交易所的交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5％时，下列说法中错误的有（ ）。
A 应在事实发生之日起3日内编制权益变动报告书 B 应向证券登记结算机构报告 C 向证券交易所提交书面报告 D 在报告后的10日内，不得再次买卖上市公司的股票
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2021-08-23
