[多选题]
期货公司应当按照规定公示（ ）。
A .基本情况
B .历史情况
C .董事及监事信息
D .从业人员信息
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习题解析
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1 .下列各项中，属于期货公司及其从业人员从事资产管理业务时禁止行为的是（ ）。
A 以欺诈手段或者不正当手段误导 B 向客户做出保证其资产本金不受损失或取得最低收益的承诺 C 占用 D 以获取佣金或者其他利益为目，使用客户资产进行不必要的交易
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .期货公司的（ ）应对年度报告进行审核并提出书面审核意见。
A 监事 B 董事会 C 股东会 D 监事会
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提问时间:
2021-08-25
3 .中国证监会及其派出机构可以要求（ ）在指定的期限内报送与期货公司经营相关的资料。
A 期货公司的董事 B 其他公司股东 C 期货公司控股 D 为期货公司提供相关服务的会计师事务所
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提问时间:
2021-08-25
4 .下列情形中，期货公司应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告的有（ ）。
A 变更公司名称 B 变更分支机构负责人 C 变更注册资本 D 作出终止业务等重大决议
题型:
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提问时间:
2021-08-25
5 .期货公司变更分支机构负责人时，期货公司应当在5个工作日内向（ ）书面报告。
A 住所地中国证监会派出机构 B 分支机构住所地中国证监会派出机构 C 中国证监会 D 期货交易所
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .中国证监会及其派出机构可以对期货公司及其分支机构进行（ ）。
A 定期现场检查 B 定期非现场检查 C 不定期现场检查 D 不定期非现场检查
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .中国证监会及其派出机构在对期货公司进行检查时，可以对（ ）进行延伸检查。
A 期货公司子公司 B 期货公司的控股股东 C 期货公司的实际控制人 D 与期货公司有业务往来的单位
题型:
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提问时间:
2021-08-25
9 .中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查时，下列各项中，有权采取的是（ ）。
A 询问期货公司及其分支机构的工作人员 B 要求其工作人员对被检查事项作出解释 C 查阅 D 查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
题型:
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提问时间:
2021-08-25
10 .当期货公司或其分支机构有（ ）情形时，中国证监会及其派出机构可根据相关规定采取监管措施。
A 公司治理不健全，影响期货公司持续经营 B 业务规则不健全或者未有效执行，影响期货公司持续经营 C 未按规定执行分支机构统一管理制度 D 信息系统不符合规定
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多选题
提问时间:
2021-08-25
