融资融券对于投资者的要求较高，目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（　）个月，且持有资金不得低于（　）万元人民币。

1 .“一手交钱一手交货”的交易方式是（　）。

A 现货交易 B 期货交易 C 期权交易 D 远期交易

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .投资者用于投资的自有资金或证券被称为（　）。

A 保证金 B 担保金 C 抵押金 D 担保证券

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .下列说法错误的是（　）。

A 在我国，现货交易被称为融资融券 B 保证金除以证券总价值的比率称为保证金率 C 融券即投资者借入证券卖出，也称卖空交易 D 融资即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（　）。

A 100% B 130% C 150% D 170%

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .关于融券业务，下列说法错误的是（　）。

A 证券可以用来充抵保证金 B 融券业务会放大投资收益和损失 C 卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌 D 当股票价格上涨时，融券交易会使得利润扩大

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：在过去3个月内没有出现过该情形：日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过（　）。

A 4% B 5% C 7% D 10%

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .基金公司投资交易流程不包括（　）。

A 执行交易指令 B 承诺收益保障 C 构建投资组合 D 绩效评估与组合调整

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .关于交易指令在基金公司内部的执行，下列说法错误的是（　）。

A 通过审核的投资指令才能被分发给交易员 B 交易员应优先执行规模更大的基金投资指令 C 在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令 D 交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .中国证监会发布的《指导意见》指出，投资管理人员应当（　）。Ⅰ.诚实守信Ⅱ.独立客观Ⅲ.专业审慎Ⅳ.勤勉尽责

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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