有下列（　）情形之一的，合同无效。

1 .下列属于证券公司及其从业人员欺诈客户行为的是（　）。

A 违背客户的委托为其买卖证券 B 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 C 与他人串通，以事先约定的时间 D 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量 E 未经客户的委托，擅自为客户...

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-23

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2 .下列事件中可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的是（　）。

A 公司发生重大亏损或者重大损失 B 公司的董事 C 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况 D 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化 E 公司减资

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-23

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3 .下列属于证券登记结算机构应该履行的职责的是（　）。

A 设立证券账户和结算账户 B 为证券集中交易提供场所和设施 C 登记证券持有人名册 D 进行上市证券交易的清算和交收 E 教育和组织会员遵守证券法律法规

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-23

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4 .下列关于商业银行的说法正确的是（　）。

A 商业银行办理个人储蓄存款业务，应当遵循存款自愿 B 商业银行应当按照中国人民银行的规定，向中国人民银行交存存款准备金，留足备付金 C 商业银行应当保证存款本金和利息的支付，不得拖延 D 商业银行应当按照中国人民...

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-23

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5 .商业银行在中国境内不得（　）。

A 从事证券经营业务 B 从事信托投资 C 向非自用不动产投资 D 发行债券 E 向非银行金融机构和企业投资

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-23

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7 .委托代理终止的情形包括（　）。

A 代理人死亡 B 被代理人取消委托或者代理人辞去委托 C 代理期间届满或者代理事务完成 D 代理人丧失民事行为能力 E 作为被代理人或者代理人的法人终止

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-23

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8 .民事代理制度是最重要的民事法律制度之一。代理具有的特征是（　）。

A 代理人须在代理权限内实施代理 B 代理人在代理活动中具有独立的法律地位 C 代理人须以被代理人的名义实施代理行为 D 代理行为必须是具有法律效力的行为 E 代理行为须直接对被代理人发生效力

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-23

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9 .商业银行与境内托管人签订托管协议并开立境内托管账户，应当自境内托管账户开设之日起5个工作日内，向外汇局报送正式托管协议。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-23

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