[单选题]
直投子公司及其下属机构应当设立专门的投资决策委员会，建立投资决策程序和风险跟踪、分析机制，有效防范投资风险。投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于（ ），证券公司的人员数量不得超过（ ）。
A .1/2；1/3
B .1/3；1/2
C .1/2；2/3
D .2/3；1/2
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习题解析
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1 .证券公司受期货公司委托从事介绍业务，证券公司不得进行的行为不包括（ ）。
A 代理客户进行期货交易 B 代理客户进行期货交割 C 代期货公司收付期货保证金 D 协助办理开户手续
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .证券市场监管的手段不包括（ ）。
A 法律手段 B 经济手段 C 行政手段 D 道义手段
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（ ）年。
A 1 B 3 C 5 D 10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .中国证监会及其派出机构按照（ ），对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
A 合规合法原则 B 公平合理原则 C 审慎监管原则 D 诚实信用原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .（ ）是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日划转给客户的交易行为。
A 约定购回式证券交易 B 质押购回式证券交易 C 预约购回式证券交易 D 报价回购式证券交易
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .金融风险的（ ）特征是指由于金融机构经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。
A 隐蔽性 B 加速性 C 不确定性 D 可管理性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制，这体现了金融风险的（ ）。
A 扩散性 B 确定性 C 可管理性 D 周期性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .（ ）是金融风险产生的根源。
A 隐蔽性 B 周期性 C 不确定性 D 不可管理性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .金融变量的变动所引起的资产组合和未来收益的不确定性是指（ ）。
A 风险 B 损失 C 金融风险 D 非金融风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
