[多选题]
上市公司不得公开发行股票的情形有（ ）。
A .擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或未经股东大会认可
B .上市公司或其现任董监高最近3年受中国证监会行政处罚
C .上市公司或其控股股东
D .上市公司或其控股股东
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习题解析
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1 .改革开放中必须正确处理改革、发展、稳定的关系，才能推进中国特色社会主义发展。保持改革、发展、稳定在静态中的相互协调和相互促进。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-18
2 .财税规范中，会计基础规范不包括（ ）。
A 会计政策一致性 B 成本归集与分摊的合理性 C 税收优惠合法性 D 报表勾稽关系
题型:
单选题
提问时间:
2025-10-13
3 .重点合规领域中，收入确认规范不涉及（ ）。
A 总额法/净额法区分 B 时段法/时点法判断 C 资产减值计提 D 退换货条款的会计处理
题型:
单选题
提问时间:
2025-10-13
4 .募投项目投资额度通常不超过净资产的（ ）倍。
A 1 B 2 C 3 D 4
题型:
单选题
提问时间:
2025-10-13
5 .根据《证券法》，公司首次公开发行新股应当符合的条件有（ ）。
A 具备健全且运行良好的组织机构 B 具有持续经营能力 C 最近3年财务会计报告被出具无保留意见审计报告 D 发行人及其控股股东
题型:
多选题
提问时间:
2025-10-13
6 .上市公司公开发行股票，公司财务状况良好需符合的规定有（ ）。
A 会计基础工作规范，内部控制制度健全且有效执行 B 财务报表编制和披露符合规定，公允反映财务状况等 C 最近3年财务会计报告被出具无保留意见审计报告 D 除金融类企业外，最近一期末不存在金额较大的财务性投资
题型:
多选题
提问时间:
2025-10-13
8 .北交所公开发行股票，发行人需符合的条件有（ ）。
A 为全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司 B 最近1年期末净资产不低于5000万元 C 向不特定合格投资者公开发行股份不少于100万股，发行对象不少于100人 D 公开发行后股本总额不少于3000万元
题型:
多选题
提问时间:
2025-10-13
9 .首次公开发行股票，发行人股东大会就本次发行股票作出决议应包括的事项有（ ）。
A 本次公开发行股票的种类和数量 B 定价方式 C 发行前滚存利润的分配方案 D 对董事会办理本次发行具体事宜的授权
题型:
多选题
提问时间:
2025-10-13
10 .财税规范核心要点中的税务合规性包括（ ）。
A 完税证明全覆盖（重点核查增值税 B 税收优惠合法性（如高新企业资质有效性） C 关联交易定价的税务公允性 D 历史遗留税务问题的解决（如补税需取得无违规证明）
题型:
多选题
提问时间:
2025-10-13
