[单选题]
中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合（ ）相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具法律意见书。
A .《中华人民共和国律师法》
B .《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
C .《律师事务所管理办法》
D .《中华人民共和国证券投资基金法》
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习题解析
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1 .基金管理人登记法律意见书的内容有（ ）。Ⅰ.申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续Ⅱ.申请机构股东的股权结构状况Ⅲ.申请机构是否存在子公司Ⅳ.申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .自（ ）发布之日起，在基金管理人完成季度、年度及财务报告、重大事项等相应信息报送整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。
A 监督公告 B 备案公告 C 通知公告 D 登记公告
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .因未备案首只私募基金产品而被注销登记的私募基金管理人可按要求重新申请私募基金管理人登记，对符合要求的申请机构，将在（ ）网站上公示私募基金管理人的基本情况。
A 中国银行业监督管理委员会 B 中国证券监督管理委员会 C 中国证券业协会 D 中国证券投资基金业协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .中国证券投资基金业协会要求基金管理人提交法律意见书，引入法律中介机构的尽职调查，有利于保护（ ）利益。
A 投资者 B 基金机构 C 基金中介 D 基金发起人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况不包括（ ）。
A 基金管理人未按时履行季度 B 基金管理人未按时履行季度 C 已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单 D 已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（ ）。Ⅰ.防范内幕交易Ⅱ.信息披露制度Ⅲ.私募基金宣传推介Ⅳ.合格投资者内部审核流程及相关制度
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .随着私募基金行业的发展日益壮大，出现了大量涉嫌违规的私募案件，其中多数发生在（ ）。
A 收益环节 B 管理环节 C 募集环节 D 分析环节
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .关于基金管理人登记法律意见书的律师及律师事务所资质问题，下列说法中，正确的是（ ）。
A 中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所作出了相关资质要求 B 作为基金服务机构的律师事务所可以申请成为中国证券投资基金业协会会员 C 在中国境内设立 D 中国证券投资基金业协会对律师事务所入会作出了强制...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .募集行为的主要流程包括（ ）。Ⅰ.特定对象确定Ⅱ.基金风险提示Ⅲ.合格投资者确认Ⅳ.合格投资者调查问卷
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
