【例题·多选题】（2011）上市公司发生下列情形时，属于证券法律制度禁止其增发股票的有（ ）。
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习题解析
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1 .【例题·单选题】（2010）根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是（ ）。
A 所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保 B 上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人 C 证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人 D 证券投资基金的基金财产可以...
2 .【例题·单选题】下列关于公开发行公司债券和非公开发行公司债券，说法正确的是（ ）。
A 公开发行公司债券，分期发行的，公司应在证监会核准发行之日起6个月内首期发行，剩余数量在24个月内发行完毕 B 非公开发行公司债券，只能向合格投资者发行，每次发行对象不得超过200人 C 公开发行的公司债券可以转让交...
3 .【例题·单选题】下列关于某上市公司发行可转换公司债券的说法，不正确的是（ ）。
A 发行可转换公司债券，应当符合上市公司增资发行的基本条件 B 可转换公司债券的期限最短为1年 C 本次发行后累计公司债券余额不超过公司净资产的40% D 公司最近3年连续盈利，平均可分配利润不少于公司债券1年利息的1.5倍
4 .【例题·单选题】下列关于某上市公司发行分离交易的可转换公司债券的说法，正确的是（ ）。
A 该公司最近一期期末经审计净资产不低于人民币10亿元 B 本次发行的债券，发行人必须为此提供担保 C 公司最近3年经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息，但最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不...
5 .【例题·单选题】下列有关上市公司发行可转换公司债券提供担保的表述，符合证券法律制度规定的是（ ）。
A 发行可转换公司债券必须提供担保，而且应当为全额担保 B 证券公司或上市公司不得作为发行可转换公司债券的担保人 C 上市的商业银行不得作为发行可以转换公司债券的担保人 D 以保证方式提供担保的，保证人可与债权人约...
7 .【例题·多选题】（2012A）根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（ ）。
A 现任董事最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票 B 发行对象不超过10名 C 实际控制人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让 D 发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
8 .【例题·多选题】2015年1月，A上市公司拟增发股票，根据证券法律制度的规定，下列各项中，成为A公司增发股票法定障碍的有（ ）。
A 2014年公司曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降55% B 2012年公司财务会计报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告 C 2013年4月公司董事张某因证券市场违法行为被证监会处罚 D 2014年10月公司违规为控股股东提供...
9 .【例题·多选题】甲上市公司拟于2015年1月增发股票，下列情形构成增发障碍的有（ ）。
A 甲公司的现任总经理最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 B 甲公司2013年财务报表被注册会计师出具了保留意见审计报告 C 甲公司最近3年以现金方式累计分配的利润达到最近3年实现的年均可分配利润的30% D 甲公司决定将...
10 .【例题·多选题】甲上市公司股本总额为1亿元，拟采用向老股东配股的方式增发股票，下列说法正确的有（ ）。
A 甲公司配股的数量最多为3000万股 B 甲公司配股的数量最多为5000万股 C 甲公司的控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 D 甲公司配股应当采用代销的方式
