[多选题]
证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的，中国证监会及相关派出机构可以根据《管理办法》等规定，对其采取（ ）行政监管措施。
A .责令改正
B .出具警示函
C .责令定期报告
D .暂不受理与行政许可有关的文件
参考答案(由小熊题库网聘请的专业题库老师提供的解答)
请点击↑↑↑ 查看官方参考答案 按钮
习题解析
请点击 查看官方参考答案 按钮
您可能感兴趣的题目
1 .资产管理计划的投资顾问应当为依法可以从事资产管理业务的证券期货经营机构、商业银行资产管理机构、保险资产管理机构以及中国证监会认可的其他金融机构，或者同时符合以下（ ）条件的私募证券投资基金管理人。
A 在证券投资基金业协会登记满1年 B 无重大违法违规记录的会员 C 具备3年以上连续可追溯证券 D 期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于3人
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .（ ）是指根据依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。
A 企业年金基金 B 养老保险 C 企业年金 D 医疗保险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的规定，下列表述正确的是（ ）。
A 证券期货经营机构应当按照《指导意见》的规定，向中国人民银行报送资产管理计划信息，并接受中国人民银行对资产管理计划统计工作的监督检查 B 期货公司及其子公司应当将其按照《管理办法》的规定报送的资产管理计划...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .企业年金基金投资管理风险准备提取比例为（ ）。
A 10% B 20% C 30% D 85%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
6 .根据《企业年金基金管理试行办法》的规定，受托人管理费、托管人管理费和投资管理人管理费均不得高于企业年金基金净值的0.2%，投资管理人提取的管理费不得高于企业年金基金净值的（ ）。
A 1% B 1.2% C 1.5% D 2%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .证券期货经营机构、托管人、销售机构和其他信息披露义务人应当依法披露资产管理计划信息，保证所披露信息的（ ）。
A 真实性 B 准确性 C 完整性 D 及时性
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .（ ）科目，反映期末持有股票投资的公允价值，应根据“交易性金融资产”及其明细科目的期末余额分析填列。
A 基金投资 B 应收利息 C 股票投资 D 债券投资
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .证券期货经营机构向投资者提供的信息披露文件，应当及时报送（ ）。
A 中国证监会相关派出机构 B 中国人民银行 C 国务院 D 证券投资基金业协会
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .企业年金基金投资管理风险准备提取比例为20%，余额达到投资管理企业年金基金净资产的（ ）时可不再提取。
A 10% B 20% C 30% D 85%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
