[单选题]
证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。
A .5％
B .30％
C .100％
D .500％
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习题解析
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1 .证券投资基金按照其( )，可以分为封闭式基金和开放式基金。
A 设立后规模是否允许变动 B 申购和赎回的方式不同 C 是否上市交易 D 发行规模不同
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（ ）的实际余额派发现金红利或利息。
A 客户信用交易担保资金账户 B 客户信用交易担保证券账户 C 信用交易证券交收账户 D 信用交易专用证券交收账户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。
A 7 B 10 C 15 D 20
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前( )个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。
A 1 B 2 C 3 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（ ）计算。
A 发行价格 B 净值 C 市值 D 面值
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有( )家以上营业部，并且布局合理。
A 10 B 15 C 20 D 25
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .证券公司应当在每一月份结束后（ ）个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务情况。
A 7 B 15 C 20 D 30
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。
A 发行人的监事 B 发行人的中层管理人员 C 持有公司10％股份的股东 D 公司的实际控制人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在( )日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。
A T－1 B T C T+3 D T+5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
