[多选题]
根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在（ ）情形下不得转让。
A .本公司股票上市交易之日起1年内
B .本公司股票上市交易之日起2年内
C .董事
D .董事
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习题解析
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1 .对首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，纳入异常波动指标的计算。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（ ）。
A 股票经中国证监会核准已公开发行 B 公司股本总额不少于人民币3 000万元 C 公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上 D 公司最近3年无重大违法行为，财务...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .证券交易所对证券交易实行实时监控。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .对于基金和基金公司，以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .中国结算公司按照中国人民银行规定的金融同业活期贷款利率向结算参与人计付结算备付金利息。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .封闭式基金一般采用现金方式分红。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .在最终交收时点（A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T+1日16：00），中国结算公司沪深分公司将进行证券交收和资金交收。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的，询价对象不得配售股票（ ）。
A 未参与初步询价 B 询价对象或者股票配售对象的名称 C 未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金 D 有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
