[多选题]
根据商业银行内部控制的制衡性原则，内部控制应当在（ ）等方面形成相互制约、相互监督的机制。
A .治理结构
B .机构设置
C .权责分配
D .业务流程
E .利益分配
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习题解析
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1 .关于银行的股东大会，下列说法中正确的有（ ）。
A 股东大会是银行的最高权力机构 B 股东大会会议即年度会议 C 股东大会年会由董事会负责召集和召开 D 股东大会议事规则由商业银行董事会负责拟定，经监事会审议通过后报股东大会审核 E 股东大会是股东行使自己权利的机构...
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多选题
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2021-08-25
2 .下列关于资产负债管理对象的理解正确的有（ ）。
A 传统资产负债管理的对象即是银行的资产负债表 B 在管理范畴上，资产负债管理长期依存于从单一本币口径衡量银行价值 C 在管理思路上，由对表内资产负债规模被动管理，转变为对资产负债表内外项目规模 D 在新的金融市场...
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多选题
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2021-08-25
3 .商业银行的薪酬包括（ ）。
A 基本薪酬 B 绩效薪酬 C 中长期激励 D 福利性收入 E 晋升机会
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多选题
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2021-08-25
4 .投融资和票据转贴现业务具有资金调控蓄水池和信贷规模调节器的作用。（ ）
Y 对 N 错
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2021-08-25
5 .根据巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》，（ ）应当了解、理解银行的运行结构及其形成的风险。
A 业务人员 B 基层人员 C 董事会 D 监事会 E 高管层
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多选题
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2021-08-25
7 .商业银行应识别与评估的与其经营活动相关的合规风险包括（ ）。
A 为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试 B 新业务方式的拓展所产生的风险 C 新客户关系的建立所产生的风险 D 客户关系的性质发生重大变化所产生的风险 E 员工业务操作能力发生变化所产生的风险
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多选题
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2021-08-25
8 .商业银行的合规管理中，股东大会应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-25
9 .银行应设立有效的内控体系和风险管理部门，并确保其获得充分的授权、地位、独立性、资源保障和向董事会报告的路径。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-25
10 .银行通过特殊目的实体或关联结构运营，或在透明度不高或未达到国际银行业标准的国家运营时，董事会和高管层应理解此类营运活动的目的、组织架构和特有的风险，并采取相应措施对已经识别的风险进行缓释。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
