[多选题]
依照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有（ ）。
A .为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票
B .为上市公司出具年度财务报表审计报告的人员，在有关文件公开后5日后买了该种股票
C .公司成立刚满2年时，发起人将其持有的本公司股票卖出
D .公司董事辞去职务后4个月时，将其持有的本公司股票卖出
E .某证券公司因包销购入售后剩余股票而持有该发行人8％的股份，在承销结束后即卖出
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习题解析
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1 .根据规定，申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有（ ）。
A 公司营业执照 B 招股说明书 C 税务登记证 D 资产评估报告和验资报告 E 公司债券募集办法
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2021-08-22
2 .《上市公司收购管理办法》规定的上市公司收购方式包括（ ）。
A 要约收购 B 招标收购 C 协议收购 D 间接收购 E 兼并收购
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2021-08-22
3 .根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员有 （ ）。
A 发行股票公司的控股股东的高级管理人员 B 持有公司1％股份的股东 C 证券监督管理机构工作人员 D 参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员 E 发行股票公司的高级管理人员
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2021-08-22
4 .下列属于操纵市场行为的有（ ）。
A 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券 B 在自己实际控制的账户之间进行交易，影响证券交易量 C 与他人串通，以事先约定的价格相互进行证券交易，影响证券交易价格 D 集中资金优势，连续买卖，影响证券交易量 E 公司的股...
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2021-08-22
5 .根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（ ）
A 董事会秘书 B 董事会主席 C 财务机构负责人 D 副总经理 E 公司职工
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2021-08-22
7 .某上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（ ）。
A 公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的30% B 公司最近3年连续亏损 C 公司董事长被罢免 D 公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 E 公司吸收合并其他公司
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2021-08-22
8 .根据《中华人民共和国证券法》的规定，某上市公司发生的下列事项中，董事会应当立即向中国证监会和证券交易所提交临时报告，并予公告的有（ ）。
A 上市公司的副经理发生变动 B 1/4的监事发生变动 C 持有公司5％以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化 D 股东大会作出增加注册资本的决定 E 公司涉及重大诉讼
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2021-08-22
9 .关于股票，下列说法正确的是（ ）。
A 股票是股份的表现形式，股份的发行转让就是股票的发行转让 B 有限公司与股份公司都可以发行股票 C 股票是一种所有权凭证 D 股票是股东分取股息或红利的凭证 E 股东不能退股，只能转让股份
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2021-08-22
10 .根据《公司法》的规定，公司发行新股，股东大会应当对下列事项作出决议（ ）。
A 新股的种类 B 新股的数额 C 新股发行价格 D 募集资金的用途 E 向原有股东发行新股的种类及数额
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2021-08-22
