[多选题]
可作为融资买入或融券卖出的标的股票应当符合的条件有（ ）。
A .股东人数不少于4 000人
B .在交易所上市交易满6个月
C .近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15％
D .融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
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习题解析
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1 .下列属于操纵证券市场手段的有（ ）。
A 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 B 集中资金优势 C 与他人串通，以事先约定的时问 D 在自己实际控制的账户之间进行证券交易
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（ ）。
A 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B 没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款 C 对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告 D 对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人（ ），确定其最低结算备付金限额。
A 上月证券日均买入金额 B 上月证券日均卖出金额 C 最低结算备付金比例 D 现金维护比例
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .以下说法正确的有（ ）。
A 货银对付即款券两讫 B 货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险 C 货银对付的主要目的是为了简化操作手续 D 货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .申请送股(转增股)时，上市公司应确保权益登记日不得与（ ）等发行行为的权益登记日重合，并确保自向中国证券登记结算有限责任公司提交申请表之日至新增股份上市日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。
A 配股 B 增发 C 扩募 D 封转开
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .2010年3月18日，中国证监会批准第一批6家证券公司开始融资融券业务试点。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
8 .现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
9 .对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
10 .证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
