[单选题]
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司从事证券经纪业务的人员不得存在的行为包括（ ）。①不得提供虚假、误导性信息②不得采取不正当竞争手段开展业务③不得为客户介绍公司业务资格、服务职责、范围等情况④不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
A .①②③
B .①②④
C .②③④
D .①②③④
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习题解析
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1 .股票发行监管制度主要有（ ）。Ⅰ. 审批制Ⅱ. 核准制Ⅲ. 注册制Ⅳ.保荐制
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列属于法律关系特征的是（ ）。①法律关系是法律主体之间的社会关系②法律关系是以权利和义务为内容的社会关系③法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系④法律关系是依靠国家强制力保证实施的社会关系
A ①② B ①②③ C ①③④ D ②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（ ）情形之一的，中国证监会应当从重处理。①连续或者多次违反该规定 ②涉及金额较大③违反该规定后及时报告④直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .在注册制发行股票的方式中，证券监管机构的职责是对申报文件的（ ）作合规性的形式审查。Ⅰ. 真实性Ⅱ. 准确性Ⅲ. 完整性Ⅳ. 及时性
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .关于法律关系的描述，错误的是（ ）。
A 任何一种法律关系均以特定的法律规范为依据 B 没有相应法律规定，就不受法律规范的约束 C 所有的社会关系均受到法律规范的调整 D 社会关系只有经过法律规范的确认或认可才会上升为法律关系
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列关于审批制的说法错误的是（ ）。
A 规定了发行指标和额度 B 规定了发行上市标准 C 主要推荐人为政府或行业主管部门 D 由中介机构进行实质性审核
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .关于法律关系的分类，正确的是（ ）。①按法律主体在法律关系中的地位不同，分为第一性法律关系与第二性法律关系②按不同法律关系之间的因果关系，分为纵向法律关系与横向法律关系③按法律关系发生的方式，分为确认性法律关系与创设性法律关系④按法律关系的主体数量，分为双边法律关系与多边法律关系
A ③④ B ①②④ C ①②③④ D ①③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权从事的活动包括（ ）。①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜②向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程③为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利④向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息⑤代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
A ②④ B ①③⑤ C ②③④ D ①②③④⑤
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .（ ）是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所推荐的发行人的信息披露质量和所作承诺提供持续训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。
A 承销制度 B 保荐制度 C 审批制度 D 发审委制度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
