关于公司债券的发行程序，下列表述正确的有（ ）。
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习题解析
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1 .根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，属于发行公司债券应当符合的条件有（ ）。
A 股份有限公司的净资产不低于3000万元 B 有限责任公司的净资产不低于5000万元 C 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的50% D 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
2 .根据证券法规定，公开发行公司债券，应当符合的条件包括（ ）。
A 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末注册资本的40％ B 股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元 C 公司的生产经营符合法律 D 最近3个会计年度实现的年均可分配利...
3 .根据证券法律制度的规定，下列情形构成公开发行公司债券的障碍的有（ ）。
A 对已发行的公司债券迟延支付本息的事实，仍处于继续状态 B 前一次公开发行公司债券尚不满两年 C 违反规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 D 最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载
4 .根据证券法律制度的规定，下列情形导致不能公开发行公司债券的有（ ）。
A 前一次公开发行的公司债券的期满尚未届满 B 对公司其他债务有违约的事实，仍处于继续状态 C 本次发行申请文件存在虚假记载 D 前一次公开发行的公司债券尚未募足
5 .根据证券法律制度规定，公开发行公司债券，下列表述正确的有（ ）。
A 公开发行公司债券募集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出 B 违反规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途，导致公司不能再次公开发行公司债券 C 公开发行公司债券应当经过中国证监会核准 ...
7 .关于公司债券的非公开发行，下列表述正确的有（ ）。
A 非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，每次发行对象不得超过200人 B 非公开发行公司债券应当进行信用评级 C 非公开发行公司债券应当经过中国证监会核准 D 非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让
8 .非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，下列选项所述投资者中，可以成为合格投资者的有（ ）。
A 净资产为人民币600万元的合伙企业 B 社会保障基金 C 名下金融资产为人民币500万元的个人投资者王某 D 经金融监管部门批准设立的信托公司
9 .某商业银行发行风险等级为R3的VIP专属理财产品，其单一投向为甲上市公司非公开发行的公司债券，该理财产品销售给张某、闫某、王某三名个人VIP客户和乙有限责任公司，张某为上市公司董事长，持有各类金融资产共5亿元，闫某为公司白领，持有各类金融资产共280万元，王某为个体业主，持有各类金融资产共310万元，乙有限责任公司净资产为800万元。下列关于商业银行该理财产品发行和购买的说法中，错误的有（ ）。
A 由于该理财产品投资投向单一，因此张某 B 张某 C 甲上市公司此次非公开发行公司债券涉及理财产品的投资人应计算为两名 D 张某
10 .下列关于非公开发行公司债券的合格投资者说法中，正确的有（ ）。
A 名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者可以认购 B 判断合格投资者的金融资产包括股票 C 净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人 D 公募基金管理公司及其子公司可以申购，依法登记的私募基金管理人不得认购
