《上市公司证券发行管理办法》规定上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法正确的是（　）。

1 .（　）是一国在股票市场的发展初期，为了维护上市公司的稳定和平衡复杂的社会经济关系，采用行政计划的办法分配股票发行的指标和额度，由地方或行业主管部门根据指标推荐企业发行股票的一种发行制度。

A 审批制 B 核准制 C 保荐制 D 注册制

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .关于注册制的表述，下列说法正确的是（　）。Ⅰ.没有规定发行指标和额度Ⅱ.规定了发行上市标准Ⅲ.主要推荐人为政府或行业主管部门Ⅳ.中介机构形式审核、中国证监会实质审核

A Ⅰ B Ⅲ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未售出的股票全部退还给发行人的承销方式称为（　）。

A 包销 B 自销 C 代销 D 助销

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .主板上市公司非公开发行股票时，本次发行的股份自发行结束之日起，（　）个月内不得转让。

A 3 B 6 C 9 D 12

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .采用公开发行股票的缺点是（　）。Ⅰ.发行条件比较严格Ⅱ.发行程序比较复杂Ⅲ.登记核准的时间较长Ⅳ.发行费用较高

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .下列关于上市公司发行股票的方式表述错误的是（　）。

A 上市公司配股，应当向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同 B 上市公司增发，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露 C 主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配...

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8 .上市公司应强制退市的情形有（　）。Ⅰ.上市公司被法院宣告破产Ⅱ.上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大差错或者虚假记载Ⅲ.上市公司股票在一定期限内累计成交量低于证券交易所规定的最低限额Ⅳ.上市公司股票连续10个交易日（不含停牌交易日）每日股票收盘价均低于股票面值Ⅴ.上市公司社会公众持股比例不足公司股份总数的25%，且在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

A Ⅰ B Ⅲ C Ⅰ D Ⅰ

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9 .从交易价格的决定特点划分，证券交易机制分为（　）。Ⅰ.定期交易Ⅱ.指令驱动Ⅲ.连续交易Ⅳ.报价驱动

A Ⅰ B Ⅲ C Ⅰ D Ⅱ

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10 .下列关于证券交易机制目标的表述错误的是（　）。

A 证券市场流动性为证券市场有效配置资源奠定了基础 B 如果投资者成交速度快，说明市场流动性好 C 证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量 D 提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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