[多选题]
在以下（ ）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。
A .客户将*证券账户
B .客户将*证券账户过户至原有证券账户
C .专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户
D .客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户
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习题解析
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1 .客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由（ ）履行相应义务。
A 证券公司 B 证券托管机构 C 客户 D 证券登记结算机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（ ）报告。
A 中国证券监督管理委员会 B 公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构 C 证券交易所 D 证券登记结算机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .自集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于（ ）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。
A 6个月，次日 B 3个月，次日 C 6个月，当日 D 3个月，当日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（ ）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。
A 1个 B 2个 C 3个 D 10个
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .客户委托资产可以是客户合法持有的（ ）等资产。
A 现金 B 债券 C 资产支持证券 D 房产
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定允许客户投资的范围，并应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的（ ）相匹配。
A 投资经验 B 公司规模 C 风险控制水平 D 管理能力
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .证券公司将委托资产投资于以下（ ）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。
A 本公司 B 资产托管机构 C 与本公司有关联方关系的公司 D 与资产托管机构有关联方关系的公司
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .定向资产管理合同应当包括的基本事项有（ ）。
A 客户资产的种类和数额 B 客户所持有证券的权利的行使和义务的履行 C 管理费 D 与资产管理有关的其他费用的提取
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
