[单选题]
期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（ ）原则予以处理。
A .公平对待
B .公司利益优先
C .过错责任
D .客户利益优先
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习题解析
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1 .甲、乙、丙三人出资成立了一家有限责任公司。后丙与丁达成协议，将其在该公司拥有的股份全部转让给丁。丙就此事书面通知甲和乙征求同意，甲和乙均不同意。有关此事的下列解决方案中，不符合我国《公司法》规定的是（ ）。
A 由甲和乙购买丙欲转让给丁的股份 B 由甲和乙购买丙欲转让股份的一部分，其余部分转让给丁 C 如果甲和乙都不愿购买，丙应当取消与丁的股份转让协议，公司解散清算 D 如果甲和乙都不愿购买，视为丙与丁的转让协议成立
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请资料有，申请日前（ ）个月的期货公司风险监管报表。
A 3 B 6 C 9 D 12
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .有限责任公司和股份有限公司的设立有一些相同之处，对此，下列说法正确的是（ ）。
A 任何设立形式下都允许分期缴纳出资 B 投资人均为2人以上 C 都必须设立股东会 D 公司成立日期都是营业执照签发之日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
4 .期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（ ）制定。
A 中国证监会 B 中国金融期货交易所 C 中国期货业协会 D 中国期货保证金监控中心
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
5 .关于优先股的发行与交易，下列表述不正确的是（ ）。
A 在试点阶段，公开发行优先股的发行人限于证监会规定的上市公司 B 在试点阶段，非公开发行优先股的发行人限于上市公司（含注册地在境内的境外上市公司）和非上市公众公司 C 除上市公司和非上市公众公司外，其他公司尚...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
7 .下列有关公司债券担保的说法中，不符合证券法律制度规定的是（ ）。
A 为公司债券提供保证担保的，可以为一般保证，也可以为连带责任保证，且保证人资产质量良好 B 担保的财产权属应当清晰 C 担保的财产尚未被设定担保或者采取保全措施 D 担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
8 .期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（ ）向住所地的中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
A 每周 B 每月 C 每季 D 每天
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单选题
提问时间:
2021-08-23
9 .虚假陈述行为人在证券交易市场承担民事赔偿责任的范围，以投资人因虚假陈述而实际发生的损失为限。对此，下列表述正确的是（ ）。
A 投资人实际损失包括投资额的佣金和印花税 B 投资人在基准日及以前卖出证券的，其投资差额损失，以买入证券平均价格与实际卖出证券平均价格之差，乘以投资人所持证券数量计算 C 投资人持股期间基于股东身份取得的红利...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
10 .根据《期货交易管理条例》等有关规定，制定期货公司期货投资咨询业务试行办法的目的是为了（ ）。
A 规范期货公司期货投资咨询业务活动 B 提高期货公司专业化服务能力 C 保护客户合法权益 D 促进期货市场更好的服务国民经济发展
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
