[多选题]
依法可以在境内证券交易所上市交易的证券包括（ ）。
A .股票
B .债券
C .权证
D .证券投资基金
E .非流通股
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习题解析
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1 .
A F(1,1) B F(2,1) C t(1) D t(2)
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .承销商不承担发行风险。此方式下，投资银行与发行人之间是代理关系，投资银行只收取手续费的证券承销方式是（ ）。
A 包销 B 尽力推销 C 余额包销 D 脱销
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .如果某次IPO定价财务统一价格拍卖方式，竞价中有效价位为a，最高加为为最高价位为b,则该新股发行价格是（ ）。
A 有效价位a和最高价位b的加权平均值 B 有效价位a C 有效价位a和最高价位b的算术平均值 D 最高价位b
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
4 .（ ）是一个或几个公司并入一个存续公司的商业交易行为。
A 新设合并 B 吸收合并 C 控股与被控股关系 D 管理层收购
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
5 .首次公开发行股票数量在（ ）股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A 1亿 B 2亿 C 4亿 D 5亿
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
7 .全球投资银行业的发展趋势有（ ）
A 投资银行业的混业发展趋势 B 投资银行业的国际化发展趋势 C 对投资银行业加强监管的趋势 D 投资银行业的网络化发展趋势 E 投资银行业的业务单一化发展
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .关于证券经纪业务的说法，正确的是（ ）。
A 证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险 B 证券账户中的股票账户可以用于买卖股票，也可以买卖债券和基金 C 在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交 D 投资银行通过现金账户从...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .投资银行通过对其接触的各种不同期限资金进行期限转换，实现了短期和长期资金之间的期限中介作用，此表述反映的是投资银行的哪项功能（ ）。
A 期限中介 B 风险中介 C 信息中介 D 流动性中介
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
10 .根据有关规定，公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量应不少于（ ）家，不多于（ ）家。
A 20，40 B 30，50 C 10，20 D 40，60
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
