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习题解析
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1 .下列票据违法行为中，可以依法追究行为人的刑事责任的是（ ）。
A 伪造 B 故意使用伪造 C 汇票 D 签发无可靠资金来源的汇票 E 签发空头支票或者签发与其预留的签章不符的支票，但不以骗取钱财为目的
2 .下列属于证券内幕信息的知情人包括（ ）。
A 持有公司百分之五以上股份的股东 B 证券监督管理机构工作人员 C 发行人控股的公司的工作人员 D 公司的实际控制人 E 保荐人
3 .关于公告年度报告的说法中，正确的有（ ）。
A 应在每一会计年度结束之日起 2个月内 B 应向证券交易所提交年度报告 C 应记载公司财务会计报告和经营情况 D 应记载持有公司股份最多的前 5名股东名单 E 应记载有关高级管理人员持股情况
4 .股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件有（ ）。
A 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 B 公司股本总额不少于人民币 3 000万元 C 公开发行的股份达到公司股份总数的 20 %以上 D 公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10 %以上 E 公司最近两年无重大...
5 .下列说法正确的有（ ）。
A 公开发行证券，须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准 B 发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 C 保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监份管理机构...
7 .设立证券公司应当具备的条件有（ ）。
A 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 5 年无重大违法违规记录 B 净资产不低于人民币1亿元 C 有合格的经营场所和业务设施 D 有符合法律的公司章程 E 董事
8 .下列关于该汇票的表述中，正确的是（ ）。
A 该背书为附条件背书，效力待定 B 乙在未履行交货义务时，不得主张票据权利 C 无论乙是否履行交货义务，票据背书转让后，丙取得票据权利 D 背书所附条件不产生汇票上的效力，乙无论交货与否均享有票据权利
9 .下列情况发生时，持票人丙可以在汇票到期日前行使追索权的是（ ）。
A 乙公司申请注销法人资格 B 甲公司被宣告破产 C 丁公司被吊销营业执照 D 丁公司违法被责令终止业务活动
10 .汇票到期被拒绝付款时，持票人丙可以向（ ）行使追索权。
A 前手背书人乙 B 承兑人丁 C 保证人己 D 出票人甲
