[多选题]
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列（ ）情形，情节严重的，中国证监会可以停止其资产管理业务，并依据有关规定作出行政处罚。
A .以获取佣金，转移收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易
B .占用客户委托资产
C .向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失
D .接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务
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习题解析
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1 .期货公司应当于年度结束后（ ）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。
A 1 B 2 C 3 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列关于期货公司资产管理业务规范的表述，正确的是（ ）。
A 资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险 B 期货公司应当向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失 C 期货公司使用的客户承诺书 D 期货公司可以公开宣传资产管理业务的预期收益
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .按照期货保证金安全存管规定，期货公司应当向（ ）报送期货资产管理账户的数据信息。
A 中国证监会 B 期货交易所 C 监控中心 D 中国期货业协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .发生下列哪些情形的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告？（ ）
A 资产管理业务被有权机关调查 B 客户提前终止资产管理委托 C 资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施 D 客户资产净值发生变化
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有（ ）。
A 期货资产管理业务投资经理 B 资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险 C 期货公司的资产管理业务年度报告须有公司法定代表人签字 D 期货资产管理账户应当遵守期货交易所风险控制管理规定的要求
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .在资产管理合同中，期货公司应当与客户明确约定（ ）。
A 委托期限 B 追加或者提取委托资产的方式和时间 C 由客户自行独立承担投资风险 D 承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .资产管理业务投资期货类品种的，期货公司应当（ ）。
A 自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案 B 申请或者注销交易编码 C 为客户开立或者撤销所管理的账户 D 对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .发生下列（ ）情形的，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。
A 客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的 B 发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时 C 期货公司与第三方发生债务纠纷时 D 委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .期货公司在中期协网站上对资产管理业务（ ）等基本情况进行公示。
A 试点资格 B 从业人员 C 主要投资策略 D 投资金额
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
