[多选题]
公司债券上市交易后，发行人有下列（ ）情形之一的，证券交易所对该债券停牌。
A .未按照债券募集办法履行义务
B .发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C .公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件
D .公司最近2年连续亏损
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习题解析
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1 .发行外资股的评估机构应由境内的评估机构担任，但是，也可以聘请境外估值师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .中央国债登记结算有限公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量（ ）的投资者名单和持有比例。
A 10％ B 20% C 30％ D 50%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .交易商协会负责受理短期融资券的发行注册，交易商协会设立注册委员会，其注册会议原则上每周召开一次，由（ ）名注册委员会委员参加。
A 2 B 3 C 5 D 7
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（ ）个工作日报中国人民银行备案。
A 5 B 7 C 15 D 30
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .发行公司债券，公司应在6个月内首期发行，剩余数量应在（ ）内发行完毕。
A 24个月 B 12个月 C 6个月 D 3个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件有（ ）。
A 近三年没有违法和重大违规行为 B 债权债务关系确立并登记完毕 C 实际发行额不少于人民币5亿元 D 单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20％
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .根据《上海证券交易所公司债券上市规则》，公司债券上市条件包括（ ）。
A 申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 B 债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好 C 债券的实际发行额不少于人民币5 000万元 D 债券的期限为2年以上
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .集合票据在债权债务登记日当天即可在银行间债券市场流通转让。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过（ ）。
A 最近1期总净资产额的20％ B 最近1期末总资产额的50％ C 最近1期末净资产额的20％ D 最近1期末净资产额的40％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
