[多选题]
基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列情形（ ）。
A .募集期间对认购费打折
B .以低于成本的销售费率销售基金
C .采取抽奖
D .以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
E .挪用基金份额持有人的认购
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习题解析
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1 .同一动产上已设立抵押权或者质权，该动产又被留置的，债务人优先受偿。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-23
2 .个人理财业务活动中法律关系的主体有两个，即（ ）。
A 监管机构和商业银行 B 监管机构和客户 C 商业银行和客户 D 中央银行和商业银行
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单选题
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2021-08-23
3 .商业银行应当自境内托管账户开设之日起5个工作日内，向外汇局报送正式托管协议。（ ）
Y 对 N 错
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2021-08-23
4 .保险兼业代理人从事保险代理业务，不得有下列行为（ ）。
A 擅自变更保险条款，提高或降低保险费率 B 代理再保险业务 C 兼做保险经纪业务 D 串通投保人 E 使用不正当手段强迫
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5 .依据现行规定，申请保险兼业代理资格应具备的条件有（ ）。
A 具有工商行政管理机关核发的营业执照 B 有固定的营业场所 C 具有在其营业场所直接代理保险业务的便利条件 D 有同经营主业直接相关的一定规模的保险代理业务来源 E 以上选项都正确
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多选题
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2021-08-23
7 .与以往的银行理财产品相比，代客境外理财产品具有的特点是（ ）。
A 资金投资市场在境外 B 可投资的境外金融产品和境外金融市场无限 C 可投资的境外金融产品和境外金融市场有限 D 可以直接用人民币投资 E 不可以直接用人民币投资
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多选题
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2021-08-23
8 .根据《物权法》的规定，下列财产不得抵押的是（ ）。
A 土地所有权 B 学校 C 依法被查封 D 以招标方式取得的荒地的土地承包权 E 企业的生产设备
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多选题
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2021-08-23
9 .根据《证券投资基金法》的规定，基金份额上市交易应符合的条件是（ ）。
A 基金的募集符合本法规定 B 基金合同期限为三年以上 C 基金募集金额不低于二亿元人民币 D 基金份额持有人不少于一千人 E 基金份额上市交易规则规定的其他条件
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多选题
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2021-08-23
10 .下列属于证券公司及其从业人员欺诈客户行为的是（ ）。
A 违背客户的委托为其买卖证券 B 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 C 与他人串通，以事先约定的时间 D 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量 E 未经客户的委托，擅自为客户...
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多选题
提问时间:
2021-08-23
